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0866刘伯温神算国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招

作者:admin     发布时间:2019-11-07 20:42 点击数:

  《中国反腐纪事》:回溯历史 不忘初心下一站幸福小说版结局怎样?,泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来。自 2016 年 5 月 27 日至 2016

  年 6 月 28 日国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,内容包括国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金终止分级份额的运作、调整投资范围及比例、基金费用、收益分配方式、修订基金合同、由指数分级基金变更为上市开放式基金、并更名为“国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)”等。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之

  日起生效。自 2016 年 7 月 1 日起,由《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资

  基金基金合同》修订而成的《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效,原《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。

  国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]785 号文准予变更注册为本基金。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金的变更注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等

  投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于个股流动性不足或基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险,本基金的特定风险等。本基金特定风险包括:指数化投资风险、上市交易的运作风险等。

  本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

  本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。

  本基金投资科创板股票时,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。

  本基金可投资资产支持证券,存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。本基金可以根据有关法律法规和政策的规定参与融资和转融通证券出借业务,存在信用风险、流动性风险、投资风险和合规风险等风险,基金份额持有人需承担由此带来的风险与成本。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

  本次招募说明书更新事由为基金经理变更,更新内容截止日为 2019 年 11 月

  1 日。本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 7 月 1 日。投资组合报告为

  2019 年 2 季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日。

  住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

  办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

  截至 2019 年 11 月 1 日,本基金管理人共管理 118 只开放式证券投资基金:

  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券

  投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投

  资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来)、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策

  略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金(由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来)、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中基金(FOF)、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007

  年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,

  本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。

  陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月

  理(主持工作)。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总

  经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国

  泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理,1999 年

  责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责任公司

  任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司

  任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记,2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。

  方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经

  务经理,战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华

  科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月,任中国投资咨询有限

  张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司

  工作,先后任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,0866刘伯温神算战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。

  游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师(Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年至 1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;

  1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年至 2017

  年任忠利亚洲中国地区总经理;2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事;2007年至今任中意财产保险有限公司董事;2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公

  司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司董事;2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。

  丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月,在西北电力

  集团物资总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月,在西北电力集团财

  务有限公司任财务部干事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月,在国电西北公司财务部

  任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月,在中国

  2012 年 10 月至 2014 年 11 月,在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、

  党组副书记。2014 年 11 月至今,在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。

  周向勇,董事,硕士研究生,23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年

  12 月在中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。

  2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级

  业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总

  系、法学院执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目前已

  上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6

  历任河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银

  行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014年 10 月起任公司独立董事。

  黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,

  任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席

  代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994

  年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金

  计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中国国际金融有

  限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3

  月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,

  吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在

  中国财政研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生

  导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业

  风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,

  在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年

  7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国

  上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产

  2012 年 3 月至 2016 年 7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003

  年 1 月至 2016 年 11 月,在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个

  公司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。

  梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6

  月,先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部

  工作,任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国

  建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资

  咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司

  财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任

  刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽

  核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司

  工作,历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。

  邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基

  金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月

  任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月至 2018 年 3

  的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金

  (LOF)的基金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投

  资基金的基金经理,2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混

  合型基金中基金(FOF)的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监(FOF)。2015年 8 月起任公司职工监事。

  吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月

  至 2008 年 1 月,任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国

  泰基金管理有限公司,历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监,现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。

  宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计

  师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017年 3 月起任公司职工监事。

  李辉,大学本科,19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上

  海远洋运输公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,

  月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、

  人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公

  封雪梅,硕士研究生,21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职

  于中国工商银行北京分行营业部;2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管

  理有限公司,任高级产品经理;2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基

  金管理有限公司,历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理;2015 年 1

  月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司,任总经理助理;2018 年 7

  李永梅,博士研究生学历,硕士学位,20 年金融从业经历。1999 年 7 月至

  2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、

  行政办公室副主任、稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中

  国证监会上海专员办,任副处长;2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实

  业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金

  管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国泰基金管理有

  公司、万家基金管理有限公司;2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官,2019 年 3 月起担任公司督察长。

  项目经理;2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理,2019 年 6 月起担任公司首席信息官。

  金管理有限公司、创金合信基金管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理

  有限公司,任基金经理助理。2019 年 11 月起兼任国泰中证 500 指数增强型证券

  投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金和国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金的基金经理。

  本基金自成立之日起至 2018 年 5 月 30 日由徐皓担任基金经理,自 2018 年

  5 月 31 日起由徐皓、徐成城共同担任基金经理,自 2018 年 9 月 7 日至 2019 年

  10 月 31 日由徐成城担任基金经理,自 2019 年 11 月 1 日起至今由谢东旭担任基

  本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

  中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有

  丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中

  国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  截至 2019 年 6 月 30 日,中国银行已托管 716 只证券投资基金,其中境内基

  金 676 只,QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、

  FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  国泰君安证券 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

  中信建投证券 办公地址:北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B座 18 层

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

  国信证券股份 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

  招商证券股份 办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼

  中国银河证券 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

  万联证券股份 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座

  国盛证券有限 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南

  中信证券(山 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02

  安信证券股份 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02

  中国中投证券 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋

  长城国瑞证券 办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼

  华宝证券有限 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

  中国国际金融 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

  华福证券有限 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼

  天相投资顾问 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

  中国民族证券 办公地址:北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼

  西部证券股份 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

  注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

  平安证券股份 办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

  方正证券股份 办公地址:北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼

  广州证券股份 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5

  注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  国都证券股份 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  开源证券有限 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座 5 层

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01、 B01

  中信期货有限公 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)

  申万宏源西部 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成

  华西证券股份 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

  注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层

  54 基金销售有限 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B座 6F

  深圳众禄基金 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

  北京展恒基金 办公地址:北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层

  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

  浦领基金销售 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

  上海利得基金 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层

  注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001

  金销售有限公 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

  嘉实财富管理 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层(100022)

  宜信普泽(北 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

  注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

  北京增财基金 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310

  67 销售有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

  注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

  汇付基金销售 办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢

  北京钱景基金 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012

  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元

  注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

  深圳市新兰德 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

  深圳富济基金 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦

  北京新浪仓石 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、

  上海万得基金 办公地址:中国(上海)浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

  销售(天津) 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层

  北京创金启富 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

  北京格上富信 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

  注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

  北京蛋卷基金 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C座 17 层

  北京恒天明泽 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层

  上海华夏财富 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B座 8 层

  通华财富(上 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

  中证金牛(北 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5

  场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位销售。具体名单详见基金管理

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507

  本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、权证等权益类金融工具,债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票据)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益类金融工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金在履行适当程序后可将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。

  -95%,其中标的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的 80%且不低于股票资产净值的 90%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;

  如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人可在履行适当程序后对上述资产配置比例进行调整。

  本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。

  在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

  本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于债券等固定收益类金融工具,投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动走势,自上而下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。

  本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。

  本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、行业分布等因素,坚持价值投资理念,把握市场交易机会。在严格遵守法律法规的基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种

  本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻求其合理估值水平,并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收益。本基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。

  本基金在参与融资与转融通证券出借业务时,将通过对市场环境、利率水平、基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断,决定融资规模与转融通证券出借业务的规模。本基金管理人将充分考虑融资与转融通证券出借业务的收益性、流动性及风险性特征,谨慎进行投资,提高基金的投资收益。

  本基金的业绩比较基准为:国证新能源汽车指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。

  整车、电池材料、上游材料、电机电控和充电桩等新能源产业链的上市公司为样本空间,根据市值和成交金额综合排名,选出 50 只股票作为指数样本股。国证新能源汽车指数可以反映新能源汽车产业的整体运行情况。

  如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟踪标的,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。若变更标的指数、业绩比较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。若变更业绩比较基准、标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更业绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案。

  本基金为股票型指数基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品 种,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 第十一部分 基金投资组合报告

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 7 月 16

  日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截止 2019 年 6 月 30 日,本报告所列财务数据未经

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

  本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

  本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

  法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。

  (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“格林美”控股参股公司、“亿纬锂能”违规外)没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

  2018年9月13日,经国家市场监督管理总局对格林美武汉收购武汉三永30%股权事项调查发现,格林美和三井物产 2016 年度在中国境内营业额均达到了《国务院关于经营者集中申报标准的规定》第 3 条规定的申报标准,该股权收购属于

  应当申报的情形,但交易双方 2017 年 12 月 20 日完成相关工商变更登记,在此

  之前未依法申报,违反了《反垄断法》第二十一条,构成未依法申报的经营者集中。同时,国家市场监督管理总局就格林美武汉收购武汉三永股权对市场竞争的影响进行了评估,评估认为该项经营者集中不会产生排除、限制竞争的效果。国家市场监督管理总局对格林美武汉处以 30 万元人民币罚款的行政处罚。

  2018 年 10 月,由于亿纬锂能在公司治理、内控、信息披露等方面存在问题,

  该情况发生后,本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究,认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响,对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。

  (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

  基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。

  基金管理费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  提,且收取下限为每季度人民币 5 万元(基金合同生效日所在季度除外)。计算方法如下:

  标的指数使用许可费每日计算,逐日累计,按季支付。标的指数使用许可费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次季度前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  基金管理人可根据指数使用许可协议,对上述计提标准和计提方式进行变更,此项变更无需召开基金份额持有人大会,基金管理人将在更新招募说明书或

  上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规

  基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管

  理活动,对 2019 年 8 月 14 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要

  上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 。

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